预防金融犯罪和反洗钱 AML Essentials

本课程旨在描述和解释国际工作的基本要素，以消除与洗钱和资助恐怖主义活动有关的金融犯罪。它定义了洗钱和恐怖主义融资，并确定了了解客户（无论哪个行业）的广泛参数。

该课程还确定了洗钱的三个阶段以及如何在客户尽职调查 (CDD) 计划中使用它们。它概述了主要的监管和标准制定组织，包括他们的背景和工作领域。它还对比了美国、欧盟和英国的主要反洗钱法规。

该课程将总结关键学习点，然后进行行动计划练习，以期在您重返工作岗位后立即应用所学知识和技能。在课程完成后最多六 (6) 个月内，还提供与您的行动计划实施相关的课后支持。

议程

反洗钱反洗钱和打击恐怖主义融资

• 什么是反洗钱 (AML)？
• 什么是打击资助恐怖主义 (CFT)？
• 什么是了解您的客户 (KYC)？

如何识别洗钱

• 客户尽职调查 (CDD)
• 洗钱的三个阶段
• 离岸金融中心的作用

反洗钱 AML – 监管和标准组织

• 金融行动特别工作组 (FATF)
• 联合洗钱指导小组 (JMLSG)
• 金融情报部门埃格蒙特集团
• 欧盟反洗钱管理局 (AMLA)

反洗钱 AML – 监管和立法

• 英国犯罪收益法 (POCA)
• 美国反海外腐败法 (FCPA)
• 美国爱国者法案
• 第五项欧盟反洗钱指令

课程回顾

• 主要学习目标的总结和回顾
• 行动计划

学习成果

完成本课程后，您将能够：

• 能够区分各种形式的洗钱和恐怖融资活动。
• 解释如何通过使用精心设计的客户尽职调查计划来识别洗钱活动。
• 概述金融行动特别工作组的工作是如何组织的，以及它如何影响世界各地的反洗钱活动。
• 概括和比较主要的全球反洗钱法规。
• 使用通过课程获得的知识和技能在您的工作场所实施行动计划。

目标听众

反洗钱意识是普遍的，与每个人、公司和政府部门都相关。如果您从事以下任何职能，则尤其如此：

• 应付账款
• 应收账款
• 承包
• 遵守
• 风险管理
• 负责内部反洗钱控制的经理。
• 内部和外部审计人员。
• 律师和支持人员。
• 公司秘书